法制社会 中基协:证券基金投资询问营业管理手段公开征求偏见

来源:未知 作者:admin 发表于:2020-04-19 20:06  点击:
本报记者王思文 《管理手段》主要内容包括:一是清晰营业类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资询问管理暂走手段》规定的证券投资询问营业、《证券投资基金法》规定的基金

本报记者王思文

《管理手段》主要内容包括:一是清晰营业类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资询问管理暂走手段》规定的证券投资询问营业、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问营业整相符为证券基金投资询问营业,并详细划分为证券投资顾问营业、基金投资顾问营业、发布证券钻研通知营业等类别;二是分类作出准入安排,清晰从事证券基金投资询问营业答依法经中国证监会批准或者注册,并按照上位法的规定,清晰了详细准入要乞降申请审批程序;三是添强相符规内控请求,请求投资询问机构健全相符规管理、内部限制和风险管理;四是竖立以机构为主体挑供服务的营业机关手段,详细升迁服务质量;五是完善人员管理和走为规范请求,厉格从业人员和高管人员资质管理,请求投资询问机构及从业人员真挚取信、辛勤尽责;六是健全退出机制,深化过后监管等。

公告称,投资询问营业是基础性的资本市场中介服务,在清除资本市场新闻偏差称、促进中介机构专科化分工、添强投资者哺育等方面,有积极作用。同时,原由市场迅速发展和内表部环境转折,投资询问营业发展中也袒展现一些特出题目,有需要按照走业发展情况,制定同一的部分规章,对投资询问营业进走详细规范,以保障走业永远规范发展。

公告称,为了规范证券基金投资询问营业(以下简称投资询问营业),珍惜投资者及有关当事人的相符法权好,维护资本市场秩序,证监会首草了《证券基金投资询问营业管理手段(征求偏见稿)》(以下简称《管理手段》),现向社会公开征求偏见。

4月17日,中国基金业协会》公开征求偏见公告。

(编辑张明富)

 

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